上海明汯投资管理有限公司

上海明投资管理有限公司，是2014年4月17日在上海市虹口区市场监督管理局登记成立，法定代表人为裘慧明的有限责任公司。该公司经营范围为投资管理、资产管理。

2023年9月30日，中国证券投资基金业协会公布对上海明汯投资管理有限公司的纪律处分决定书，该公司被公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。公司法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠被警告，市场部原董事总经理徐世骏和市场部原渠道经理卓灵晨被公开谴责。

公司介绍

上海明汯投资管理有限公司于2014年4月17日在上海市虹口区市场监督管理局登记成立，法定代表人是裘慧明，注册资本为1000万元人民币。

该公司借助数据挖掘、统计分析和技术研发能力，构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台，是中国首家管理规模突破500亿的量化私募管理人，具有中国证券基金业协会颁发的私募证券投资基金管理人资格。公司致力于成为国际一流量化投资机构，秉持“专业谦逊、务实高效、敬畏市场、感恩客户”的经营理念，采取“管理体系扁平化+投研体系中心化”的组织架构。

经营范围

一般项目：投资管理，资产管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

相关事件

2023年5月8日，上海市市场监督管理局针对“明汯公司及员工卓灵晨团伙涉嫌商业诋毁”的举报线索进行上门核查。相关举报材料称，“近两年来，明汯公司及其从业人员持续通过知乎、今日头条、雪球网、微信公众平台、百度集团百家号、腾讯新闻客户端企鹅号等公开自媒体发表违法违规文章”，认为相关自媒体账号至少10个，并认定“在上海市场监督管理局检查范围之外的其余互联网平台上，明汯公司及其从业人员仍在持续不断地发布新的违规文章。”

2023年6月20日，上海市市场监督管理局执法总队作出了“经核查，决定不予立案”的处理决定。核查表明，涉事员工在入职前注册了个人微信公众号，在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章的行为并非公司授意，属员工个人行为。之后，多家私募公司联合向监管实名举报明汯投资，举报理由是，明汯投资员工注册并运营公众号发布大量贬低其他私募、吹捧自家的文章，认为该员工在私募营销上可能存在不当行为，有违向合格投资者推介产品的原则，或涉及不正当竞争。

2023年9月1日，上海证监局针对上海明汯投资管理有限公司及其员工的违规行为发布《行政监管措施决定书》，对该公司采取责令改正的监督管理措施。认为该公司在开展私募基金业务过程中存在以下事实：在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

2023年9月30日，中国证券投资基金业协会公布对上海明汯投资管理有限公司的纪律处分决定书，该公司被协会公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。明汯投资法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠被警告，市场部原董事总经理徐世骏和市场部原渠道经理卓灵晨被公开谴责。因徐世骏和卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为，上海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并要求其认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为。

参考资料

上海明汯投资管理有限公司.企查查.2023-09-30

暂停私募备案三个月，量化巨头明汯投资“举报门”第二份罚单落地.今日头条.2023-09-30

量化巨头明汯投资被重罚！暂停备案产品三个月.今日头条.2023-09-30

上海证监局对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施.每经网.2023-09-30