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摩根士丹利

摩根士丹利

摩根士丹利（Morgan Stanley），是一家国际金融服务公司，财经界俗称“大摩”，于1935年9月16日在美国纽约华尔街2号成立，创始人是哈罗德·士丹利(Harold Stanley)，公司在全球42个国家设立办事处，摩根士丹利87年来一直致力于服务客户和社区，截至2023年10月，摩根士丹利的CEO为高闻（James P. Gorman）。

摩根士丹利业务范围涵盖投资银行、证券、投资管理以及财富管理，1935年9月5日，摩根财团将摩根一分为二，一部分为J.P.摩根(即今天的摩根大通)，继续从事传统的商业银行业务；另一部分则被分离出来成立了一家完全独立的投资银行，即摩根士丹利。2008年，摩根士丹利成为一家银行控股公司，并与三菱日联金融集团(MUFG)结成战略联盟。2013年，摩根士丹利完成收购摩根士丹利财富管理合资公司，全资掌控世界上最大的财富管理企业之一。2023年10月25日，摩根士丹利宣布自2024年1月1日起，Ted Pick会成为公司新的首席执行官，现任高管也齐获升迁。

2022年8月3日，2022年《财富》世界500强排行榜发布，摩根士丹利排名第211位。2023年3月31日，《2023全球市值100强上市公司》排行榜发布，摩根士丹利排名第69位。2023年10月18日，摩根士丹利公布了2023年三季度财报，Q3营收为132.7亿美元，利润较去年同期下降9%。

历史沿革

创业初期

摩根士丹利的产生，最早要追溯到1838年。当时，美国银行家乔治·皮博在伦敦创办了一家金融公司，传承到摩根家族手中后发展到顶峰并成立了摩根财团(后迁至华尔街)。凭借其强大的实力和旷世的功绩，一度被誉为“华尔街最光辉的天使”。

1933年，富兰克林·罗斯福签署了格拉斯—斯蒂格尔法，强制要求金融企业将商业银行业务与投资银行业务隔离开来。于是，1935年9月5日，摩根财团做出决定：将摩根一分为二，一部分为约翰·皮尔庞特·摩根(即今天的摩根大通)，继续从事传统的商业银行业务；另一部分则被分离出来成立了一家完全独立的投资银行，即摩根士丹利。同年9月16日摩根士丹利在美国纽约华尔街2号成立。

1961年，摩根士丹利基金会成立。次年，摩根士丹利成功开发首个供金融分析师使用的计算机模型。1967年，公司于巴黎成立Morgan & cie International，以抓住欧洲证券市场快速增长的机遇。

1970年，摩根士丹利成为第一家在日本东京设立代表处的国际投资银行。随后数年，公司陆续成立了销售与交易部、研究部、投资管理部、房地产部及私人财富管理部。

1979年，IBM要发行10亿美元债券并要求摩根士丹利接受所罗门兄弟作为联合主承销商来承担这笔业务。摩根士丹利拒绝了IBM的要求，坚持要独家经营这笔业务。最终，IBM按计划南所罗门兄弟牵头做这次债券发行。这件事让摩根士丹利深受打击，同时也让它清楚地看到自己的客户已经开始被其他投行大肆抢夺的现实。

1984年，摩根士丹利成功开发首个自动交易处理系统TAPS，并于次年成立固定收益部门。1986年，公司成功上市，为进一步发展募集资金。这十年内，公司在法兰克福、香港、卢森堡、墨尔本、米兰、悉尼以及苏黎世设立了办事处，并进一步扩大在伦敦和东京办事处规模。

稳健发展

1994年，摩根士丹利亚洲有限公司设立上海代表处和北京代表处。

1995年8月摩根士丹利与中国建设银行合资组建中国国际金融有限公司，并成立摩根士丹利国际基金会。

1997年，摩根士丹利与添惠公司 (Dean Witter Discover & Co.)合并，成为迄今世界上最大的证券公司。十年来，公司持续扩张在亚洲及拉丁美洲的业务。

2006年9月29日起，摩根士丹利国际银行（中国）有限公司成为了摩根士丹利集团的一员，银行经营对各类客户的外汇业务以及对除中国境内公民以外客户的人民币业务。

2008年，摩根士丹利成为一家银行控股公司，并与三菱日联金融集团(MUFG)结成战略联盟。2013年，摩根士丹利完成收购摩根士丹利财富管理合资公司，全资掌控世界上最大的财富管理企业之一。

2008年1月，摩根士丹利(Morgan Stanley)计划出售中金公司(CICC)34.3%股份，中金和摩根士丹利结束了这两个已经牵手13年的默契伙伴。

2010年，摩根士丹利在上海浦东新设中国总部，未来双方将在金融领域充分开展各项合作。时任摩根士丹利董事总经理、中国首席执行官孙玮表示，浦东无疑是中国金融领域最为活跃的地区中心，浦东对摩根士丹利在中国的业务发展壮大带来很大支持，中国总部落户浦东，双方将实现共赢。

再创辉煌

2015年1月12日，西安世纪盛康药业有限公司在京召开2014年度股东大会，围绕公司2015年重要发展规划及经营作出重要决议决定与摩根士丹利签订战略投资的正式合同及相关法律文件。

2020年3月27日，摩根士丹利宣布，经中国证监会核准，将获得合资券商摩根士丹利华鑫证券有限责任公司的控股股权。有关交易完成后，摩根士丹利的持股比例将从49%升至51%。

2020年10月9日，摩根士丹利以70亿美元收购Eaton Vance，摩根士丹利将为每股Eaton Vance股票支付56.50美元的对价，交易方式为现金加股票，这一价格比该基金管理公司股票周三收盘价高出约40%。

2022年1月25日，深圳证券交易所公告称，摩根士丹利证券(中国)有限公司在深交所的会员名称由“摩根士丹利华鑫证券有限责任公司”变更为“摩根士丹利证券(中国)有限公司”。

2023年5月26日，证监会依法核准摩根士丹利公司的《期货公司设立许可》，允许其在北京市设立相关的公司。同年7月18日，三菱日联金融集团（MUFG）和摩根士丹利发布公告称，将整合机构客户日本股票销售业务，以及企业渠道、研究和一部分的执行服务。两家银行还同意在外汇交易方面展开协调。12月8日，摩根士丹利中国A股指数基金（CAF）宣布自购至多20%的流通股，按12月8日最新收盘价约合5100万美元。此次自购将于2024年1月22日开始，并在2024年2月20日前结束。

企业治理

管理层

参考资料

组织架构

参考信息（截至2023年10月）

上市信息

机构持股

参考资料

股权变动

参考资料

主营业务

证券业务

股票

摩根士丹利向全球机构客户提供世界领先的现金股权和股权相关产品交易服务，涉及产品包括普通股，全球存托凭证和指数型股票基金。

债券

公司的债券部（或称固定收益证券部）在每日易手数十亿美元计的24小时国际债券市场上，为客户设计、构建和执行各种组合策略以实现他们的投资目标。此外，摩根士丹利也提供利率和双边货币互换以及其他衍生产品的交易服务。

外汇

公司通过分布全球的6个外汇交易中心，公司为客户提供24小时不间断的服务，包括主要和新兴市场货币的即期、远期、期权和期货交易。

股票金融服务

摩根士丹利向管理部分大型对冲基金的资金经理，提供专业的全球产品和服务。公司有能力作为代表对冲基金的所有执行经纪人的一级经纪商，提供综合、融资、清算和每日交易报告的服务。

商品交易

摩根士丹利为全球能源和金属市场的主要参与商，为客户提供石油、天然气、电力、基本金属和稀有金属的实际商品交易及相关衍生产品交易服务。

投资银行

在与公司企业、机构和各国政府携手合作的基础上，摩根士丹利投资银行家为客户的融资需求提供最佳的解决方案。摩根士丹利银行家与客户分享具有针对性的行业、地区和产品专业知识；成功地为发行设计和执行新的融资方案，从而进一步巩固了摩根士丹利在全球市场的地位。

企业咨询服务

摩根士丹利向世界各地客户提供全方位的策略和金融活动咨询服务。公司的顾问专家专门协助客户在股票和债券市场融资，并就合并、收购和重组向客户提供意见。房地产金融、证券化产品和在公开市场融资是摩根士丹利的专长。

私人财富管理

摩根士丹利私人财富管理部是一支专门为拥有高资产净值的个人、家庭及控制巨额可投资资产的信托基金提供理财建议和投资管理解决方案的咨询顾问团队。公司的私人财富管理专家向客户们提供设计精密、度身定制的财务解决方案，并让他们也能享受到一般只提供给大公司、金融机构和政府的摩根士丹利的资源。

房地产金融

摩根士丹利房地产(Morgan Stanley Realty)向全球房地产公司和投资者提供一系列领域广泛的融资、咨询和投资服务。其对房地产行业长久以来的无间断支持，在华尔街无出其右。办事处遍及全球各地的摩根士丹利房地产由三个环球综合业务单位组成，专注负责公司房地产业务的不同领域:投资银行、直接投资和证券化产品。

机构性企业营销

公司提供种类齐全的美国和全球债券、股票以及不同资产类别的基金以供机构投资者选择，并为他们特别设计资产配置策略以满足其多元化的投资需求。

直接投资部

摩根士丹利直接投资部负责对经营性企业做长期的投资业务，现管理大约共100亿美元的资金。这笔资金来自于摩根士丹利、公司员工及其它机构与个人投资者。自80年代中期至今在全世界范围内已投资了100多家公司。公司的投资理念是对业绩优秀的企业做长期的投资。公司通常不参与公司的日常管理，而是通过董事会层面与管理层充分沟通配合，并有效地利用摩根士丹利在全球的资源及金融专识以帮助公司所投资的公司长期稳定发展。摩根士丹利致力于与最优秀的管理队伍精诚合作，共同努力提升投资企业的自身价值，使其拥有者及参与者都从中受益，并为企业所在地区的社会经济发展做出更大的贡献。

企业文化

长久的成功根植于深厚的企业文化及恪守核心价值观的员工。在摩根士丹利，我们的文化指引我们的员工，而我们的价值观规范我们所做的一切。自1935年成立以来，我们坚持以一流的方式为客户提供一流的服务，在背后支撑我们员工的是摩根士丹利的核心价值观。

DO THE RIGHT THING为所应为，PUT CLIENTS FIRST客户为先，LEAD WITH EXCEPTIONAL IDEAS卓尔不群COMMIT TO DIVERSITY & INCLUSION多元共融，GIVE BACK回馈社会。

企业财务

摩根士丹利2022年全年净收入达537亿美元，上一年为 598 亿美元。摩根士丹利本年度净盈利110亿美元，摊薄后每股净盈利 6.15 美元，而上一年年度净盈利为150亿美元，摊薄后每股净盈利 8.03 美元。如不计算业务整合相关支出的影响，本年度摊薄后每股净盈利为 6.36 美元，去年为 8.22 美元。

社会责任

社会公益及服务

2019年4月在上海市，摩根士丹利的志愿者们携手上海德博蝴蝶宝贝关爱中心，参与举办了一场名为“上海蝴蝶杯足球赛”的慈善企业足球队竞赛。在别开生面的体育比赛背后，该机构希望通过活动募集善款，并号召社会认识并关注一种罕见的结缔组织疾病——“EB”（Epidermolysis Bullosa，遗传性大疱性表皮松解症）。

摩根士丹利在2020年10月16日“世界粮食日”首次发起了Move for Meals活动，号召全球员工通过行走、跑步或其他运动方式来积累步数，为20多家在世界各地解决饥饿问题的慈善组织募捐。在三天的时间内，全球440多个城市的一万多名员工参与，总共累计了2.5亿步，公司应允向饥饿救助组织捐款共250万美元。

2021年6月，摩根士丹利再次发起Move for Meals，并取得更亮眼的成果：全球533个城市共计15,086名员工在六天内步行6.9亿步。因此公司也在近期宣布向全球22家饥饿救助组织捐赠共500万美元。在中国，摩根士丹利则连续第二年与该项目的合作伙伴免费午餐基金携手，为其传统项目提供援助，向乡村学童提供免费午餐。

可持续发展

2017年4月至5月间，摩根士丹利志愿者分别在上海，北京和珠海市携手当地自然保护机构展开一系列环保活动。上海市志愿者来到崇明岛东滩湿地，清理垃圾，保护鸟类栖息地；北京志愿者与长期的环保合作伙伴“自然之友”的工作人员一起，赴怀柔神堂峪村清理7公里野外山林小径上的垃圾，接收“无痕山林”组织的野外宿营的环保培训。珠海志愿者则来到珠海农业示范基地，学习有关绿化与环保的知识，并参加植树造林的活动。

2018年5月18日，摩根士丹利上海办公室的志愿者和TNC中国项目的成员一道，来到位于上海南汇东滩湿地的鸟类自然保护区。志愿者们清理了防波堤沿线树林中的垃圾，并聆听了TNC的生态专家关于自然资源保护的介绍。