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五矿证券有限公司

五矿证券有限公司

五矿证券有限公司（英文名：MINMETALS SECURITIES CO., LTD.；简称：五矿证券）是一家综合类证券公司，由五矿投资发展有限责任公司控股，成立于2000年8月4日，总部位于深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401，法定代表人为郑宇。

五矿证券经营范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、信用业务、证券投资与交易等。2004年4月，经中国证监会批准，五矿证券进行了增资扩股，中国五矿成为公司控股股东。同年12月，公司更名为“五矿证券经纪有限责任公司”。2005年10月，五矿证券成为上海证券交易所符合国债买断式回购参与主体标准公司。2009年11月，五矿证券完成增资扩股，五矿投资发展有限责任公司成为五矿证券控股股东。2010年8月，公司更名为“五矿证券有限公司”。2012年1月，深圳证监局批准五矿证券实施经纪人制度。2013年6月，五矿证券正式获得企业债券的主承销资质。2015年9月，五矿证券获得全国中小企业股份转让系统新三板做市业务资质。2018年7月24日，五矿证券首家全资子公司五矿金通股权投资基金管理有限公司在海淀区举行开业仪式。2019年3月28日，五矿证券有限公司已完成《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》的签署。2021年5月，五矿证券官方微信公众号“五矿证券发布”正式上线运营。2024年3月11日，五矿证券战略暨产融汇品牌发布会在深圳五矿金融大厦举办。2025年1月，五矿证券2024年未经审计财报发布，2024年公司实现营业收入13.11亿元，实现净利润2.78亿元。

2019年9月4日，五矿证券有限公司获得“2019英华奖——中国最佳券商资管成长奖”。同年11月22日，五矿证券有限公司获得“2019金鼎奖最具成长性券商资管奖”。2024年1月，五矿证券被中国五矿评为2023年度公司治理示范企业。

发展历程

五矿证券（原“五矿证券经纪有限责任公司”）的前身——深圳市金牛证券经纪有限责任公司是2000年8月在原深圳市有色金属联合交易所基础上改制成立的证券公司。深圳市金牛证券经纪有限责任公司注册资本为6000万元，经营证券经纪业务。同年9月，五矿证券深圳金田路证券营业部正式开业。次年12月，五矿证券杭州中山北路证券营业部正式开业。2004年6月，经中国证监会批准，中国五金矿产进出口总公司（后更名为中国五矿）对公司增资1亿元，成为公司控股股东。同年12月，公司由深圳市金牛证券经纪有限责任公司更名为“五矿证券经纪有限责任公司”。2005年7月，湖南省冶金企业集团公司将所持公司0.625%的股权转让给深圳市金牛投资（集团）有限公司。同年8月，五矿证券成为中国登记结算公司首批权证买入合格结算参与人。同年9月，五矿证券成为上海证券交易所新一代交易系统首选十五家优质合作会员之一。同年10月，五矿证券成为上海证券交易所符合国债买断式回购参与主体标准公司。

2006年4月24日，五矿证券通过了由中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，成为中国证券行业中第十七家获得规范类资格的券商。同年12月，根据湖南长沙市中级人民法院民事裁决书裁定，湖南省冶金企业集团公司将其所持公司2.5%的股权拍卖给深圳市通乾投资股份有限公司。2009年12月，中国五矿下属全资子公司五矿投资发展有限责任公司对五矿证券增资3.4亿，其他股东放弃增资，公司注册资本增加至5亿元，并以评估后的股东全部权益价值（净资产）为基础，调整增资后的各股东的股权比例；公司名称变更为“五矿证券有限责任公司”。其后，深圳市通乾投资股份有限公司将所持公司0.66%的股权全部转让给汇联资产管理有限公司。2010年3月，五矿证券获批证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资格。同年4月，五矿证券获批证券投资基金销售业务资格。同年8月，公司由“五矿证券有限责任公司”更名为“五矿证券有限公司”。同月，五矿证券北京广安门外大街证券营业部正式开业。同年12月，经中国证监会核准，公司股东中国五矿将所持公司16.45%的股权转让给五矿投资发展有限责任公司。

2011年7月，五矿证券获批证券承销业务和证券资产管理业务资格。同年12月，经中国证监会核准，五矿投资发展有限责任公司（现更名为五矿资本控股有限公司）增资3.8亿，其他股东均放弃增资，公司注册资本由5亿元变更为8.8亿元。2012年1月，深圳证监局批准五矿证券实施经纪人制度。同年5月，五矿证券获批证券自营业务资格。同年12月，五矿证券获批融资融券业务资格。2013年5月8日，五矿证券重庆中山三路证券营业部正式开业。同年6月，五矿证券正式获得企业债券的主承销资质，标志着公司正式跻身于具有企业债券主承销商资格的券商行列。同年9月，五矿证券取得股票质押式回购交易业务资格。2014年1月，五矿证券获批代销金融产品业务资格。同年4月，五矿证券获批保荐业务资格。2015年6月，五矿投资发展有限责任公司增资4.7725亿元，其他股东均放弃增资，公司注册资本由8.8亿元变更为13.5725亿元同时，汇联资产管理有限公司将其持有的五矿证券有限公司0.2431%股份转让给深圳市前海汇融丰资产管理有限公司。同年9月，五矿证券获得中国股转系统全国中小企业股份转让系统做市业务资质。同年12月，五矿证券获得上海证券交易所股票期权业务资格，通过了广东国防科工委军工涉密业务咨询服务现场检查。

2016年12月23日，中国证监会出具了《关于核准金瑞新材料科技股份有限公司向中国五矿股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】3159号），同意金瑞新材料科技向中国五矿股份有限公司发行股份购买其持有的五矿投资发展有限责任公司100%股权，向深圳市金牛投资（集团）有限公司和惠州市国华企业有限公司发行股份购买其持有的五矿证券2.7887%和0.6079%股权，同意金瑞科技收购的五矿证券3.3966%股权直接交割至五矿资本名下。2016年12月27日，五矿证券股权转让相关工商手续已完成，深圳市市场监督管理局出具了变更通知书。2017年2月，五矿资本控股有限公司增资5,920,000,000元，深圳市前海汇融丰资产管理有限公司同比例增资14,428,893.24元，公司注册资本由13.5725亿元变更为7,291,678,893.24元。2018年7月24日，五矿证券首家全资子公司五矿金通股权投资基金管理有限公司在海淀区举行开业仪式。同年10月，在“2018证券期货公司优秀扶贫案例评选”中，五矿证券有限公司荣获“2018中国证券期货业扶贫工作贡献奖 ”。

2019年1月，中国外汇中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（全国银行间同业拆借中心）公布“2018年度银行间本币市场交易300强”机构名单，五矿证券成功入围。同年2月，五矿证券有限公司获得全国银行间同业拆借中心评定的2018年度银行间本币市场“活跃交易商”、“交易机制创新奖（X-Auction）”两项殊荣。同年3月28日，五矿证券有限公司已完成《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》的签署。同年9月4日，五矿证券有限公司荣获“2019英华奖——中国最佳券商资管成长奖”。同年11月22日，五矿证券有限公司荣获“2019金鼎奖最具成长性券商资管奖”。2020年11月，五矿投资发展有限责任公司增资2,500,000,000元，深圳市前海汇融丰资产管理有限公司同比例增资6,093,282.62元，公司注册资本由7,291,678,893.24元变更为9,797,772,175.86元。2021年5月，五矿证券官方微信公众号“五矿证券发布”正式上线运营。同年9月26日，五矿证券成功获批非金融企业债务融资工具承销业务资格。2022年9月13日，在中国五矿产业金融高端论坛上，五矿产业金融研究院揭牌成立并首次正式对外发布两项研究成果：《产业金融白皮书》和五矿证券中国板块指数。2023年5月23日，公司负责人由黄海洲变更为郑宇。2024年3月11日，以“聚焦企业价值，共筑产融生态”为主题的五矿证券战略暨产融汇品牌发布会在深圳五矿金融大厦举办。

机构治理

组织架构

对外投资

截至2025年3月

分支机构

仅展示部分企业，截至2025年3月

管理者

截至2025年3月

股东信息

截至2025年3月

机构业务

投资银行

五矿证券投资银行业务为中国各行业、各区域的机构客户提供股债融资、并购重组、综合财务顾问以及资本中介等全投行业务链服务。投资银行业务作为五矿证券重点打造的业务之一，依托中国五矿的产业背景优势和一流业务团队能力，致力发展成为产业特色化突出的全能型投行。

经纪业务

经纪业务作为公司的基础性业务，为客户提供证券交易、投资咨询、期货IB、金融产品代销等全方位服务。截至2019年6月，公司在北上广深及中国重点城市地区共设立分支机构50家，业务网点覆盖华北、华南、华东、西南等主要区域。客户可通过营业网点、官方网站、手机App、“五矿证券”微信服务号、40018-40028全国客服热线等多种渠道享受便捷的服务。

资产管理

产品覆盖权益类、固收类、商品衍生品类及混合类。根据客户实际情况，从委托期限、收益预期、风险承受能力及投资限制等多角度出发，为客户量身定制投资方案；运用科学的投资目标管理体系，满足客户对资金安全性、流动性、收益性等综合要求，为客户提供专业化、系统化、定制化的资产管理服务。

信用业务

五矿证券信用业务作为全业务链资本中介平台，以融资融券业务为基础，以转融通业务、股票质押业务和约定购回业务为补充，为客户提供多元化投融资服务。

证券投资与交易

证券投资与交易服务包括权益类品种、固定收益类品种的自营投资，固定收益类品种的销售与交易，全国中小企业股份转让系统的做市业务，衍生品投资业务。

经营状况

2022年五矿证券营业收入14.69亿元，归母净利润3.77亿元。2023年五矿证券实现营业收入14.92亿元，净利润3.19亿元。2024年五矿证券实现营业收入13.11亿元，同比下滑12.13%；实现净利润2.78亿元，同比下滑12.85%。其经纪业务手续费净收入为0.78亿元，同比下滑18.75%；投资银行业务手续费净收入为3.25亿元，同比大幅下滑46.81%；资管业务手续费净收入为0.72亿元，同比下滑32.08%；利息净收入为3.12亿元，同比下滑12.36%；而自营业务收入为5.09亿元，同比增长58.08%。

企业文化

使命

服务实体创造价值

愿景

打造产业特色鲜明的一流投资银行

核心价值观

专业、产业、价值、创新

五大理念

经营理念：以用户为中心，诚实守信，以义取利

管理理念：以问题为导向，精益求精，协同高效

人才理念：以价值创造者为本，实干担当，干事创业

合规理念：以合规为底线，防微杜渐，稳健致远

廉洁理念：以法纪为标尺，崇廉尚德，风清气正

“五实”文化品牌

为实体、强实力、重实干、讲实效、创实绩

获得荣誉

参考资料

公司事件

投行业务违规被证监会处罚

2021年4月6日，证监会先后发布29则投行业务违规处罚信息，海通证券、中信证券、五矿证券、东方证券、国金证券、中金公司、中信建投、中山证券有限责任公司等多家券商因未勤勉尽责、对发行人关联交易情况核查不充分、内部控制有效性不足等原因遭罚，且多位相关业务负责人被采取认定为不适当人选、出具警示函及监管谈话等行政监督管理措施。

被新疆证监局出具警示函

2024年12月23日，新疆证监局发布关于对五矿证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定。经查，公司作为中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十二条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券承销业务规范》（2022年修订）第十三条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第四十一条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，新疆证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

内控违规被证监会责令改正‌‌

2025年3月28日，中国证监会发布《关于对五矿证券有限公司采取责令改正措施的决定》，五矿证券有限公司存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、十三条等规定。中国证监会对其采取责令改正的行政监督管理措施。